Chính phủ Hoa Kỳ đang truy tố vụ án giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến tiền điện tử, chống lại một cựu nhân viên của sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase và hai người mà anh ta bị cáo buộc đã báo cáo.
Theo nguồn tin lan truyền trong tối ngày 21/7/2022, một vụ việc cực kỳ nghiêm trọng về gian lận trong việc mua bán tiền kỹ thuật số đã bị giới chức tại Mỹ can thiệp.
Theo đó, các bị cáo bao gồm: Ishan Wahi, Nikhil Wahi, Sameer Ramani đã bị cáo buộc liên quan đến nhiều hoạt động giao dịch nội gián tiền mã hóa, đặc biệt lợi dụng thông tin mật về các cuộc niêm yết token lên sàn để trục lợi. Trong đó Ishan Wahi đã từng là giám đốc sản phẩm giao dịch tiền mã hóa tại Coinbase. 2 đối tượng Ishan và Nikhil Wahi đã bị bắt cùng ngày tại Seattle, Washington và sẽ hầu tòa tại Tòa án Quận Tây Washington.
Mặc dù kế hoạch bị cáo buộc có thể là một sự cố cá biệt, nhưng mức độ nghiêm trọng có thể lan rộng đến toàn thị trường.
Ngoài các cáo buộc hình sự do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đưa ra tại tòa án liên bang ở Manhattan, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra các cáo buộc dân sự về gian lận chứng khoán tại tòa án liên bang ở Seattle.
Trong khi SEC bề ngoài đang xử lý các nhân viên Coinbase lừa đảo, họ cũng đang yêu cầu một thẩm phán liên bang cân nhắc xem liệu chín loại tiền điện tử gắn liền với các cáo buộc trên thực tế có phải là chứng khoán chưa đăng ký hay không. Nếu thẩm phán chấp nhận tiền đề của SEC, nó có thể mở ra trách nhiệm bổ sung cho cả tiền điện tử được đề cập và các nền tảng tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch của họ.
Chương trình giao dịch nội gián của Coinbase
Theo đó, SEC đã buộc tội cựu giám đốc Coinbase Ishan Wahi, anh trai Nikhil Wahi và bạn của anh ta Sameer Ramani vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang, trong khi DOJ đưa ra các cáo buộc gian lận và âm mưu hình sự chống lại bộ ba.
Nhờ vào những thông tin mật có được, tổng cộng 14 lần (kể từ tháng 06/2021 đến 04/2022), Ishan Wahi yêu cầu em trai là Nikhil Wahi và một người bạn là Ramani mua số lượng lớn các token sắp được niêm yết trên sàn Coinbase trước khi sàn giao dịch này công bố thông tin. Các khiếu nại cáo buộc rằng Nikhil Wahi và Ramani đã kiếm được hơn 1.1 triệu USD cho các giao dịch với thông tin không công khai.
Đáng chú ý, hôm 11/05/2022, Ban giám đốc mảng An ninh bảo mật của Coinbase gửi email yêu cầu Ishan có mặt để giải trình vào ngày 16/05/2022. Ishan đã chấp nhận yêu cầu tư email trên, song trước đó một ngày (tức 15/05), Ishan đã đặt mua vé máy bay một chiều đến Ấn Độ đồng thời thông báo cho 2 đồng phạm của mình biết về email triệu tập của ban giám đốc.
Tuy nhiên, ngay trước khi chuẩn bị lên máy bay để rời khỏi Mỹ, Ishan đã bị giữ lại để phục vụ điều tra và cuối cùng là thông tin cựu giám đốc này bị bắt giữ vào hôm nay 21/07.
Vụ việc này trước đó đã bị Cobie – KOL nổi tiếng trên Twitter phát hiện, khi anh đã đăng tải thông tin về một loạt giao dịch on chain đáng ngờ trước khi Coinbase công bố danh sách niêm yết các đồng tiền mã hóa tháng 4. CEO Coinbase Brian Armstrong sau đó đã tuyên bố sẽ mở cuộc điều tra và đưa cá nhân chịu trách nhiệm ra trước pháp luật.
Các loại tiền điện tử được đề cập đã bị ảnh hưởng bởi tai tiếng trên bao gồm:
- Amp (AMP)
- Rally (RLY)
- DerivaDAO (DDX)
- XYO (XYO)
- Rari Governance Token (RGT)
- LCX (LCX)
- Power Ledger (POWR)
- DFX Finance (DFX)
- Kromatika (KROM).
DOJ đang kiện vì giao dịch nội gián thông qua các đạo luật gian lận điện liên bang, nhưng SEC, để có một vụ kiện, cần phải đi xa hơn. Giáo sư luật chứng khoán tại Trường Luật Đại học Michigan – Adam Pritchard đã nói rằng:
“SEC chỉ có thẩm quyền nếu các tài sản được đề cập là chứng khoán”.
Đơn khiếu nại cáo buộc rằng tiền điện tử là “hợp đồng đầu tư” theo thử nghiệm Howey, một tiêu chuẩn của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ năm 1946.
Thông cáo báo chí của SEC công bố các cáo buộc do cơ quan này đưa ra đã đi sâu vào các vấn đề lớn hơn. Giám đốc thực thi SEC Gurbir S. Grewal cũng cho biết trong một thông cáo báo chí công bố các cáo buộc do cơ quan này đưa ra.
“Chúng tôi không quan tâm đến chúng thuộc phía nào mà quan tâm đến những ảnh hưởng thực tế mà nó dẫn đến. Trong trường hợp này, một số tài sản tiền điện tử đang được phát hành là chứng khoán và như bị cáo buộc, các bị cáo đã tham gia vào giao dịch nội gián điển hình trước khi niêm yết trên Coinbase. Hãy yên tâm, chúng tôi sẽ tiếp tục đảm bảo một sân chơi bình đẳng cho các nhà đầu tư, bất kể trường hợp nào”.
Tyler Gellasch, giám đốc điều hành của Hiệp hội Thị trường Lành mạnh và là cựu luật sư của SEC, cho rằng vụ việc là một cú hích. Ông nói:
“Những thứ này rất rõ ràng là chứng khoán đang được giao dịch và những nơi đang giao dịch chúng cũng không được đăng ký để làm điều đó. Nếu một thẩm phán phán quyết các đồng tiền này là chứng khoán điều đó sẽ giúp SEC dễ dàng kiện Coinbase hơn vì là một nhà môi giới trao đổi chứng khoán chưa đăng ký”.
Todd Phillips, giám đốc quy định tài chính tại tổ chức tư vấn tự do Center for American Progress, lưu ý trong một tweet:
“Nếu họ liệt kê các đồng tiền mà tòa án đã coi là chứng khoán, đó là một trường hợp khá dễ để nhúng tay.”
Nhưng chiến thắng của SEC ở đây sẽ không quy định rằng tất cả các loại tiền điện tử đều là chứng khoán, chỉ là một số hoặc tất cả chín loại được đề cập là như vậy. Ann Lipton, giáo sư luật chứng khoán và doanh nghiệp tại Trường Luật Đại học Tulane cho biết:
“Một số tiền điện tử có thể là chứng khoán, và một số có thể không, vì vậy SEC không chứng minh được nhiều điều bằng cách thiết lập một số tài sản là chứng khoán. Họ vẫn cần phải chứng minh lại điều đó cho tài sản tiếp theo.”
Coinbase lên tiếng trước những cáo buộc
Trong một tuyên bố, luật sư hàng đầu của Coinbase hoan nghênh những nỗ lực của DOJ trong việc đưa nhân viên cũ và các cộng sự của anh ta ra trước công lý, nhưng chỉ trích sự tham gia của SEC. Giám đốc pháp lý Coinbase Paul Grewal, cựu thẩm phán thẩm phán liên bang ở California, đã tweet:
“Chúng tôi hiểu rằng SEC đã đệ đơn cáo buộc gian lận chứng khoán liên quan đến hành vi sai trái này. DOJ không buộc tội gian lận chứng khoán. Không có tài sản nào được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi là chứng khoán và các khoản phí của SEC là một sự phân tâm đáng tiếc khỏi hành động thực thi pháp luật thích hợp ngày nay”.
Chính phủ Hoa Kỳ đã báo hiệu vào tháng 6 rằng họ đang có kế hoạch thực thi tiền điện tử nghiêm túc hơn. Đó là khi họ buộc tội một cựu nhân viên của OpenSea với giao dịch nội gián thông qua gian lận điện chuyển khoản liên bang và các cáo buộc rửa tiền. Trong khi các cáo buộc tương tự đã được đưa ra đối với cựu nhân viên Coinbase và các đồng phạm bị cáo buộc của anh ta, sự tham gia của SEC báo hiệu rằng chủ tịch SEC Gary Gensler, người từ lâu đã chỉ trích tiền điện tử, đã sẵn sàng hành động.
Những bất ổn gần đây của Coinbase phải chăng là dấu hiệu cho sự suy thoái của nền tảng giao dịch top thế giới hay không? Cùng WETAG cập nhật các diễn biến mới nhất tại đây nhé!!!
https://t.me/TAGNewsVN
Source: WETAG tổng hợp
Chính phủ Hoa Kỳ đang truy tố vụ án giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến tiền điện tử, chống lại một cựu nhân viên của sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase và hai người mà anh ta bị cáo buộc đã báo cáo.
Theo nguồn tin lan truyền trong tối ngày 21/7/2022, một vụ việc cực kỳ nghiêm trọng về gian lận trong việc mua bán tiền kỹ thuật số đã bị giới chức tại Mỹ can thiệp.
Theo đó, các bị cáo bao gồm: Ishan Wahi, Nikhil Wahi, Sameer Ramani đã bị cáo buộc liên quan đến nhiều hoạt động giao dịch nội gián tiền mã hóa, đặc biệt lợi dụng thông tin mật về các cuộc niêm yết token lên sàn để trục lợi. Trong đó Ishan Wahi đã từng là giám đốc sản phẩm giao dịch tiền mã hóa tại Coinbase. 2 đối tượng Ishan và Nikhil Wahi đã bị bắt cùng ngày tại Seattle, Washington và sẽ hầu tòa tại Tòa án Quận Tây Washington.
Mặc dù kế hoạch bị cáo buộc có thể là một sự cố cá biệt, nhưng mức độ nghiêm trọng có thể lan rộng đến toàn thị trường.
Ngoài các cáo buộc hình sự do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đưa ra tại tòa án liên bang ở Manhattan, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra các cáo buộc dân sự về gian lận chứng khoán tại tòa án liên bang ở Seattle.
Trong khi SEC bề ngoài đang xử lý các nhân viên Coinbase lừa đảo, họ cũng đang yêu cầu một thẩm phán liên bang cân nhắc xem liệu chín loại tiền điện tử gắn liền với các cáo buộc trên thực tế có phải là chứng khoán chưa đăng ký hay không. Nếu thẩm phán chấp nhận tiền đề của SEC, nó có thể mở ra trách nhiệm bổ sung cho cả tiền điện tử được đề cập và các nền tảng tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch của họ.
Chương trình giao dịch nội gián của Coinbase
Theo đó, SEC đã buộc tội cựu giám đốc Coinbase Ishan Wahi, anh trai Nikhil Wahi và bạn của anh ta Sameer Ramani vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang, trong khi DOJ đưa ra các cáo buộc gian lận và âm mưu hình sự chống lại bộ ba.
Nhờ vào những thông tin mật có được, tổng cộng 14 lần (kể từ tháng 06/2021 đến 04/2022), Ishan Wahi yêu cầu em trai là Nikhil Wahi và một người bạn là Ramani mua số lượng lớn các token sắp được niêm yết trên sàn Coinbase trước khi sàn giao dịch này công bố thông tin. Các khiếu nại cáo buộc rằng Nikhil Wahi và Ramani đã kiếm được hơn 1.1 triệu USD cho các giao dịch với thông tin không công khai.
Đáng chú ý, hôm 11/05/2022, Ban giám đốc mảng An ninh bảo mật của Coinbase gửi email yêu cầu Ishan có mặt để giải trình vào ngày 16/05/2022. Ishan đã chấp nhận yêu cầu tư email trên, song trước đó một ngày (tức 15/05), Ishan đã đặt mua vé máy bay một chiều đến Ấn Độ đồng thời thông báo cho 2 đồng phạm của mình biết về email triệu tập của ban giám đốc.
Tuy nhiên, ngay trước khi chuẩn bị lên máy bay để rời khỏi Mỹ, Ishan đã bị giữ lại để phục vụ điều tra và cuối cùng là thông tin cựu giám đốc này bị bắt giữ vào hôm nay 21/07.
Vụ việc này trước đó đã bị Cobie – KOL nổi tiếng trên Twitter phát hiện, khi anh đã đăng tải thông tin về một loạt giao dịch on chain đáng ngờ trước khi Coinbase công bố danh sách niêm yết các đồng tiền mã hóa tháng 4. CEO Coinbase Brian Armstrong sau đó đã tuyên bố sẽ mở cuộc điều tra và đưa cá nhân chịu trách nhiệm ra trước pháp luật.
Các loại tiền điện tử được đề cập đã bị ảnh hưởng bởi tai tiếng trên bao gồm:
DOJ đang kiện vì giao dịch nội gián thông qua các đạo luật gian lận điện liên bang, nhưng SEC, để có một vụ kiện, cần phải đi xa hơn. Giáo sư luật chứng khoán tại Trường Luật Đại học Michigan – Adam Pritchard đã nói rằng:
Đơn khiếu nại cáo buộc rằng tiền điện tử là “hợp đồng đầu tư” theo thử nghiệm Howey, một tiêu chuẩn của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ năm 1946.
Thông cáo báo chí của SEC công bố các cáo buộc do cơ quan này đưa ra đã đi sâu vào các vấn đề lớn hơn. Giám đốc thực thi SEC Gurbir S. Grewal cũng cho biết trong một thông cáo báo chí công bố các cáo buộc do cơ quan này đưa ra.
Tyler Gellasch, giám đốc điều hành của Hiệp hội Thị trường Lành mạnh và là cựu luật sư của SEC, cho rằng vụ việc là một cú hích. Ông nói:
Todd Phillips, giám đốc quy định tài chính tại tổ chức tư vấn tự do Center for American Progress, lưu ý trong một tweet:
Nhưng chiến thắng của SEC ở đây sẽ không quy định rằng tất cả các loại tiền điện tử đều là chứng khoán, chỉ là một số hoặc tất cả chín loại được đề cập là như vậy. Ann Lipton, giáo sư luật chứng khoán và doanh nghiệp tại Trường Luật Đại học Tulane cho biết:
Coinbase lên tiếng trước những cáo buộc
Trong một tuyên bố, luật sư hàng đầu của Coinbase hoan nghênh những nỗ lực của DOJ trong việc đưa nhân viên cũ và các cộng sự của anh ta ra trước công lý, nhưng chỉ trích sự tham gia của SEC. Giám đốc pháp lý Coinbase Paul Grewal, cựu thẩm phán thẩm phán liên bang ở California, đã tweet:
Chính phủ Hoa Kỳ đã báo hiệu vào tháng 6 rằng họ đang có kế hoạch thực thi tiền điện tử nghiêm túc hơn. Đó là khi họ buộc tội một cựu nhân viên của OpenSea với giao dịch nội gián thông qua gian lận điện chuyển khoản liên bang và các cáo buộc rửa tiền. Trong khi các cáo buộc tương tự đã được đưa ra đối với cựu nhân viên Coinbase và các đồng phạm bị cáo buộc của anh ta, sự tham gia của SEC báo hiệu rằng chủ tịch SEC Gary Gensler, người từ lâu đã chỉ trích tiền điện tử, đã sẵn sàng hành động.
Những bất ổn gần đây của Coinbase phải chăng là dấu hiệu cho sự suy thoái của nền tảng giao dịch top thế giới hay không? Cùng WETAG cập nhật các diễn biến mới nhất tại đây nhé!!!
https://t.me/TAGNewsVN
Source: WETAG tổng hợp